最新公司内部管理制度（最新3篇）

在当今社会生活中，各种制度频频出现，好的制度可使各项工作按计划按要求达到预计目标。想学习拟定制度却不知道该请教谁？差异网为您精心收集了3篇《最新公司内部管理制度》，希望能对您的写作有一定的参考作用。

最新公司内部管理制度 篇一

第一章总则

第1条本公司各部门及各下属营业单位的稽核工作，由管理部随时指定适当人员执行。

第2条本公司稽核业务范围为账务、业务、财务、总务、监验5项，除另有规定外，悉按本规定办理。

第3条稽核人员对于所审核的事项应负责任，必要时，应在有关账册簿据上签章。

第4条稽核人员除依照规定审核各单位所送凭证账表外，应分赴各单位实地稽察，每年稽察次数视实际需要而定。

第5条稽核人员前往各单位稽核之前，应先准备及收集有关资料，拟订计划及进度表，并应将各单位以往审核及检查报告详细研究以作参考。

第6条稽核人员有保守稽核秘密的责任，除呈报外，不得泄漏或预先透露给检查单位。

第7条稽核事务如涉及其他部门时，应会同该部门一起办理，且应做会同报告。如遇有意见不一致时，须单独提出，与书面报告一并呈核。

第8条稽核人员对本公司各单位执行稽核事务时，如有疑问，可随时向有关单位详尽查询，并调阅账册、表格及有关档案，必要时还可请其出具书面说明。

第9条稽核人员执行工作时，除将稽核凭证（或公文）交由受稽核单位主管验明外，工作态度应力求亲切，切忌盛气凌人。

第10条稽核人员在稽核事务完成后，应据实缮写检查报告书呈核。

第二章账务稽核

第11条在审核或检查记账凭证时，应注意下列事项。

（1）每一交易行为发生时，是否按规定填制传票，如有积压或事后补制者，应查明其原因。

（2）会计科目、子目、细目有无误用，摘要是否适当，有无遗漏、错误以及各项数字的计算是否正确。

（3）转账是否合理，借贷方数字是否相符。

（4）应加盖的戳记、编号等手续是否完备，有关人员的签章是否齐全。

（5）传票所附原始凭证是否符合规定，是否齐全、确实及手续是否完备。

（6）传票编号是否连贯，有无重编、缺号现象，装订是否完整。

（7）传票的保存方法及放置地点是否妥善，是否已登录日记簿或日记表。

（8）传票的调阅及拆阅是否依照规定手续办理。

第12条检查账簿时，应注意下列事项。

（1）各种账簿的记载是否与传票相符；应复核者是否已复核；每日应记的账是否当日记载完毕。

（2）现金收付日记账收付总额，是否与库存表当日收付金额相符。

（3）各科目明细分类账各户或子目之和或未销讫各笔之和是否与总分类账各该科目之余额相等，是否按时或定期核对。比较科目之余额是否相符，有无遗漏现象。

（4）各种账簿表示错误的纠正画线、结转、转页等手续是否依照规定办理，误漏的空白账页，有否画“×”形红线注销，并由记账员及主办会计人员在“×”处盖章证明。

（5）各种账簿启用、移交及编制明细账目等是否完备，是否已送该管税捐稽征机关登记。

（6）各种账簿有无经核准后而自行修改者。

（7）活页账页的编号及保管是否依照规定手续办理，订本式账簿有无缺号。

（8）旧账簿内未用的空白账页，有无加画线或加盖“空白作废”戳记注销。

（9）各种账簿的保存方法及放置地点是否妥善，是否已登记备忘簿；账簿的毁销是否依照规定期限及手续办理。

第13条库存检查时，须注意下列事项。

（1）检查库存现金或随到随查，如在营业时间之前，应根据前一日库存中所载今日库存数目查点，如在营业时间之后，应根据现金簿中今日库存数目现款、银行存款查点，如在营业时间之内，应根据前一日现金簿中今日库存数目加减本日收支检点。支票签发数额与银行存款账卡是否相符，空白未使用支票是否齐全，作废部分有无办理注销手续。

（2）现金是否存放库内，如有另存他处者，应立即查明原因。

（3）有无库存现金以单据抵充的现象。

（4）托收未到期票据等有关库存财物，应同时检查，并核对有关账表、凭证、单据。

（5）检查库存除查点数目、核对账簿外，还应注意其处理方法及放置区域是否妥善，币券种类是否分清。

（6）金库锁匙及暗锁、密码表的掌握是否安全，金库放置位置是否适当。

（7）汇出汇款寄回的收据是否妥为保存，有无汇出多日尚未解讫的汇款。

（8）内部往来账是否按月填制未达账明细表，查对账单是否依序保管。

（9）内部往来或外县市单位往来账是否经常核对。

（10）营业日报表的记载是否与银行存款相符。

（11）检查县市单位各种周转金及准备金时，应注意其限额是否适当，有无零星付款的记录，所存现款与未转账的单据合计数是否与周转金、准备金相符，有无不当的垫款或已付款而久未交货的零星支付或请购案件。

第14条报表检查，应注意下列事项。

（1）各种报表是否按规定期限及份数编送，有无缺漏。

（2）各种报表内容是否与账簿上记载的相符。

（3）数字计算是否正确，签章是否齐全。

（4）报表编号、装订是否完整及符合规定。

（5）报表保存方法及放置地点是否妥善。

第三章财务稽核

第15条检查有价证券时，应与有关账表核对，并注意下列事项。

（1）购入及出售是否经核准，手续是否齐备。

（2）证券种类、面值及号码是否与账簿记载相符。

（3）债券附带的息票是否齐全并与账册相符。

（4）本息票有无到期或是否齐全并与账册相符。

第16条检查各种质押品、寄存品及其他有价值的凭证单据时，应注意其是否存放库内，并应根据开出收据的存根副本及有关账册与库存查核，看是否相符及有无漏记，如有另存其他地点者，应查询原因并检阅其有关单据。

第17条各种房地产契约书及其收租情况保管是否妥善。

第四章总务人事稽核

第18条检查各项费用时，应注意下列事项。

（1）总公司各单位各项费用支付与物品领用是否已依规定呈核、准许核销。

（2）各县市单位的费用是否在预算范围内，或经核准的范围内检支，是否有浪费或业务上无需要的开支，各项费用的列支是否照规定办理。

（3）各种单据是否齐全及手续是否完备。

第19条检查储藏物品，应注意下列事项。

（1）储藏物品的种类、数量、价格是否与账簿（册、卡）记载相符，有无遗漏或短少。

（2）储藏物品的保管是否妥善。

（3）储藏物品的质量、规格是否与购案相符。

（4）领物凭证是否均经有关人员签章确认。

（5）已领物品未转账者是否与账面存量相符。

（6）有无损坏待报废物品，账簿是否注明，所存应报废物品数量是否与账簿记载相符。

第20条检查交通运输及设备登记卡、附项设备登记卡时，应注意下列事项。

（1）各种登记卡的设置、登记及排列是否依照规定办理。

（2）各种登记卡的记载是否正确详细。

（3）核对财物有关的登记簿、备查簿，是否有未设登记卡或漏编号、漏记账的财物。

（4）登记卡是否登记有关折旧、修理、添加及转移事项。

（5）检查人员如认为必要时，可依据登记卡或财务登记有关账簿，实地盘点或抽查盘点，相互核对。

第21条营业用品器具是否编号、设簿登记，并查点是否齐全，各种印章的保管是否妥善。

第22条人事检查应注意下列事项。

（1）各单位办事人员每日是否按照规定时间办公并在签到簿上签到及有无迟到、早退现象。

（2）各单位办事人员对顾客是否竭诚招待，有无怠慢现象。

（3）各单位目前业务繁简状况与现有人员的工作分配是否相符，有无应增、应减现象。

（4）各单位办事人员对本身所担任的职务是否胜任，有无能力优异、表现特优者，或不胜任及品性不佳且染有不良嗜好者。

（5）各单位人员上班时间其仪表、态度、谈吐是否符合公司的规定。

（6）员工身份保证书是否齐全，保证人是否已做好对保工作，是否已对保证人进行资产价值评估。

第五章附则

第23条本制度呈董事长核准后施行，修正时亦同。

最新公司内部管理制度 篇二

一、沟通形式

（一）周汇报沟通：公司建立内部周汇报制度。

1、逐级汇报

部门：部门职员、向主管（经理）汇报。

公司：各部门主管、经理、总经办主任、各自逐级汇报。

2、汇报内容：本周从事和组织完成的具体工作、下周工作计划，提出工作中存在的问题及建议及下周对本周未完成工作的落实情况说明等。要求工作汇报内容具体，语言简洁，对工作的安排有具体的时间节点。

3、汇报时间：各部门汇报在每周日15:00前报至总经办（节假日除外）。

4、汇报形式及要求：

（1）各部门内部汇报均采用内部口头汇报；

（2）各部门向公司汇报均采用“周工作计划表”。如有特殊原因不能及时汇报，需提前向总经办说明原因，以其它方式汇报（例如委托他人上报等），不得漏报。如颗在外执行任务不能及时上报，应在执行任务结束后，次日补报。

（二）月/季工作计划及工作总结报送

1、上报对象：各部门主管级以上领导。

2、上报内容：工作计划及工作总结分为月度和季度（其中包括年度）。

月度：下月度工作计划及本月度工作总结；

季度：下季度工作计划及本季度工作总结；

年度：半年（或全年）工作总结和下半年（或下一年度）工作计划。

3、上报时间：每月末的30日前；当月度与季度或年度总结和计划出现重合时，上报季度/年度总结和计划。

4、上报内容：总结上月（年）工作情况，包括重要项目进展情况，存在的问题，安排下月（年）工作计划和实现计划的具体措施。

5、上报形式：报送到总经办包括（纸质文件和电子版）。

（三）信息沟通：通过公司内部文件的分发和公司黑板报上传递达到沟通。各部门要加强内部随机沟通，充分利用黑板报的沟通平台。

1、主要功能：黑板报是重要的沟通方式，主要发布公司重要事件、存在问题、项目重大事项及形象进度的及时报道等，为中高层人员提供各类信息参考。为便于各部门工作联络，公司邮箱以供为各部门发布信息使用。

2、黑板报内容：

①公司各部门要踊跃供稿，公司将对部门提供的稿件，仔细认真阅读，对表现突出的员工；将以不同形式进行通报表彰。

②重大活动、决定、决议、公司领导指示精神进行及时报道。

③总经办负责公司邮箱日常管理和收集及公司领导发文的文件上传。

④先进部门和优秀员工进行表彰和奖励。

⑤其他重要信息。

3、上报方式：各部门信息要求由部门负责人报送，将信息发送到总经办邮箱内，由公司统一进行编发。

4、发布方式：总经办将根据信息内容和发送对象，选择在“公司动态”、黑板报上发布。

（四）会议沟通

1、见公司有关会议制度方面要求。

2、会议纪要均以林宏佳负责记录。

二、行文要求

（一）标题格式

各类工作总结及计划、汇报材料，标题一律采用“部门名称+月份（年度）工作总结（或月份（年度）工作计划）”的形式。

（二）落款格式

在各类工作总结及计划、汇报中均应有落款注明，落款注明包括部门（人）的名称和行文日期。

（三）编号格式：见公司有关方面要求。

三、文件报送及建议（意见）回复时限要求

1、公司下发到各部门的文件，需要报相关材料的，以要求报送的日期为准，截止日期前没有报送的，不再以任何形式进行通知，并且对相关部门给予通报批评及处罚。对于各类建议、意见，接收人应在两日内向提出人予以明确答复；对未采纳内容要阐述原由。

2、要求报送的相关材料均应附上电子版，并发送至总经办邮箱。

3、公司内部公文的格式严格按照公文模板书写。

四、制度的监督执行

总经办负责每月对公司汇报、工作总结与计划上报和信息采用情况统计，对未提前说明原因又未按要求执行上报的人员，在“黑板报”中予以通报，并按相关制度扣罚。

本制度自下发之日起执行，由总经办负责解释。

最新公司内部管理制度 篇三

第一章 总则

第一条 为防范和化解风险，保证xxx基金管理有限

公司（以下简称“公司”）各项业务的合法合规运作，实现经营目

标，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基 金管理人内部控制指引》等法律法规及相关自律规则，特制定本制度。

第二条 内部控制是指公司在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控 制措施。

第三条 公司应建立健全内部控制机制，明确内部控制职责，完善内部控制措施，强化内部控制保障，持续开展内部控制评价和监督。

第四条 公司执行董事对建立内部控制制度和维持其有效性承担最终责任，公司管理层对内部控制制度的有效执行承担责任。

第二章 内部控制的目标和原则

第五条 公司内部控制的目标：

（一）保证遵守私募基金相关法律法规和自律规则。

（二）防范经营风险，确保经营业务的稳健运行。

（三）保障私募基金财产的安全、完整。

（四）确保产品、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。

第六条 公司内部控制的原则：

（一）全面性原则。内部控制应当覆盖包括各项业务、各个部门和各级人员，并涵盖资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信 息披露等主要环节。

（二）相互制约原则。组织结构应当权责分明、相互制约。

（三）执行有效原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。

（四）独立性原则。各部门和岗位职责应当保持相对独立，基金财产、公司固有财产、其他财产的运作应当分离。

（五）成本效益原则。以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果，内部控制与公司的管理规模和员工人数等方面相匹配，契合自身 实际情况。

（六）适时性原则。公司应当定期评价内部控制的有效性，并随着有关法律法规的调整和经营战略、方针、理念等内外部环境的变化 同步适时修改或完善。

第三章 内部控制的主要内容

第七条 公司内部控制主要内容包括：授权控制、员工素质控制、业务内部控制、会计系统内部控制、电子信息系统内部控制、人力资 源管理内部控制、内部审计控制等。

第八条 授权控制。各部门应根据公司经营计划、业务规则及自身具体情况制定本部门的作业流程、岗位职责和权限，同时分别在自 己的授权范围内对关联部门及岗位进行监督并承担相应职责。

第九条 员工素质控制。公司应当制定连贯、可行的制度和操作流程，涵盖于员工招聘、培训、轮岗、考核、晋升、淘汰等环节。

（一）建立良好的企业文化和员工培训、成长以及激励机制，为优秀人才提供良好的成长环境；建立人才梯级队伍及人才储备机制， 以保证重要岗位人员因各种原因离开公司时，后续人员能迅速补上。

（二）加强对员工的守法意识、职业道德的教育，员工必须根据自身的工作岗位，提交自律承诺书，保证严格执行国家有关法律、法 规和公司《员工手册》中的有关规定。员工的守法情况和职业道德将 作为录用和提升的重要标准。

第十条 业务内部控制。业务内部控制主要内容包括：

（一）公司应当针对产品设计、客户开发、业务受理、投资运作、资金清算、财务核算等环节制定规范的业务流程、操作规范和严格的 授权管理制度。

（二）严格执行监管部门对私募基金受托资金来源的要求，认真审查每一笔客户资金的合规性，并在合同中要求客户承诺其委托资金 来源的合规和合法性。

（三）不向客户保证其资产本金不受损失或保证最低收益。

第十一条 会计系统内部控制。会计系统内部控制的主要内容包括：

（一）公司依据《会计法》、《企业会计准则》、《金融企业财务规则》及会计基础工作规范等制订公司会计制度、财务制度、会计工作 操作流程和会计岗位工作手册，作为公司财务管理和会计核算工作的 依据。

（二）公司计划财务内控组织体系以会计核算组织体系为基本依托，以各会计岗位为基本风险控制点。

（三）公司应制订完善的会计档案保管和财务交接制度。会计案管理工作由专人负责。公司内部调阅会计档案应由会计主管人员批 准，并指定专人协同查阅。司法部门认可的部门因特殊需要查阅会计 档案时，须持有县级以上主管部门的正式公函，经公司负责人批准， 并指定专人负责陪同查阅，需要复制时，须经会计主管人员同意、公 司负责人批准方可复制，并做登记。

（四）公司自有资金与客户资金实行分开管理，在管理、使用和财务核算上完全分开。客户资金实行集中管理和监控，客户资金划付 的授权、指令录入、审核、执行及与银行对账等适当分离，任何个人 无权单独调动资金。

第十二条 电子信息系统内部控制。电子信息系统内部控制的主要内容：

（一）公司应根据《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条

例》、《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》、《中国证券经营 机构营业部信息系统技术管理规范》等有关法律、法规，并结合公司 信息系统的具体情况，制定电子信息系统的管理规章、操作流程、岗 位手册和风险控制制度。

（二）离岗人员必须严格办理离岗手续，明确其离岗后的保密义务，退还全部技术资料。同时其负责的信息系统的口令必须立即更换。

（三）指定专人负责计算机病毒防范工作，配置经国家认可的计算机病毒检测、清除工具，定期进行病毒检测。

第十三条 人力资源内部管理控制。人力资源内部管理控制的主要内容：

（一）公司应重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准。公司要求聘用人员以恰当形式进 行诚信承诺。

（二）培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训，确保所有从业人员及时获得充分的法 律法规、内部控制和行为规范的最新文件和资料。

（三）加强业务人员的从业资格管理，上岗人员应当符合相关资格管理的规定。建立合理有效的激励约束机制，建立严格的责任追究 制度。制定严谨、公开、合理的人事选拔制度，任免程序中应明确规 定任免决定权的归属。

第十四条 内部审计控制。内部审计控制的主要内容：

（一）风险管理岗位负责公司内部审计，就内部控制制度的执行情况，独立地履行检查、评价、报告、建议职能，确保公司各项经营 管理活动的有效运行。

（二）任何部门和人员不得拒绝、阻挠、破坏内部稽核工作，对打击、报复、陷害稽核工作人员的行为必须制定严厉的处罚制度。

以上就是差异网为大家整理的3篇《最新公司内部管理制度》，希望可以对您的写作有一定的参考作用。